Regulacje i zgodność · audyty
Audyty zgodności – prawo, regulacje i systemy zarządzania
Przeprowadzamy audyty zerowe i wewnętrzne, które pokazują realny poziom zgodności organizacji, największe ryzyka oraz plan działań potrzebny do wdrożenia lub certyfikacji.
Zakres wsparcia
Audyt ma odpowiedzieć: gdzie jesteśmy i co robimy dalej
Dobrze przeprowadzony audyt nie kończy się na wskazaniu braków. Powinien pokazać znaczenie ryzyka, kolejność działań, właścicieli oraz dowody, które potwierdzą skuteczne wdrożenie.
Zakres i kryteria
Ustalamy regulacje, normy, procesy i jednostki objęte oceną.
- kryteria audytu
- zakres organizacyjny
- interesariusze
Dokumentacja
Sprawdzamy polityki, procedury, rejestry, umowy i dowody.
- kompletność
- aktualność
- spójność
Praktyka procesowa
Weryfikujemy, czy deklarowane zasady działają w realnych procesach.
- wywiady
- próbki
- obserwacja
Ryzyko i niezgodności
Oceniamy wagę luki, prawdopodobieństwo i wpływ na organizację.
- klasyfikacja luk
- ryzyko
- priorytety
Plan działań
Przekładamy ustalenia na konkretny backlog działań.
- właściciele
- terminy
- kolejność
Weryfikacja skuteczności
Po wdrożeniu sprawdzamy, czy działania rzeczywiście zamknęły ryzyko.
- follow-up
- dowody
- działania korygujące
Jakość audytu
Co odróżnia audyt użyteczny od formalnego
Audyt ma wspierać decyzje zarządcze i przygotowywać organizację do realnego zamknięcia ryzyka.
Jak pracujemy podczas audytu
- jasne kryteria i zakres przed rozpoczęciem
- wywiady z właścicielami realnych procesów
- ocena dowodów, a nie tylko deklaracji
- priorytetyzacja według ryzyka
Co zostaje po audycie
- powiązanie ustaleń z działaniami i właścicielami
- czytelny status dla zarządu
- plan follow-up i weryfikacja skuteczności
- możliwość wykorzystania wyników przed audytem zewnętrznym
Jak pracujemy
Cztery etapy audytu zgodności
Zakres może obejmować całą organizację albo konkretny system, regulację lub proces.
Przygotowanie
Ustalamy kryteria, zakres, próbki i plan audytu.
Badanie
Analizujemy dokumenty, procesy, systemy i praktyki.
Raport i priorytety
Opisujemy luki, ryzyko, dowody i rekomendacje.
Follow-up
Weryfikujemy zamknięcie działań i poziom gotowości.
Efekt audytu
Co otrzymuje organizacja
Raport ma być czytelny zarówno dla właściciela procesu, jak i dla zarządu.
Punkt startu
Wybierz typ audytu
Dobieramy rodzaj audytu do celu: diagnoza, działający system albo konkretne ryzyko.
Audyt zero
Dla organizacji przed rozpoczęciem wdrożenia.
- stan obecny
- najważniejsze luki
- mapa drogowa
Audyt wewnętrzny
Dla działającego systemu lub przed certyfikacją.
- program audytu
- ocena zgodności
- działania korygujące
Audyt tematyczny
Dla wybranego procesu lub ryzyka.
- wąski zakres
- głęboka analiza
- rekomendacje eksperckie
Ekspert Leantrix
dr Ścibór Sobieski
Ekspert IT, cyberbezpieczeństwa i systemów zarządzania z doświadczeniem audytorskim w obszarach ISO/IEC 27001 oraz ISO/IEC 42001. W audytach koncentruje się na dowodach, ryzyku, realnym działaniu procesów oraz praktycznej ścieżce zamknięcia luk.
FAQ
Najczęstsze pytania
Zakres i kryteria audytu ustalamy przed rozpoczęciem prac.
Czym różni się audyt zero od audytu wewnętrznego?
Audyt zero jest diagnozą gotowości i mapą luk, zwykle przed wdrożeniem. Audyt wewnętrzny ocenia działający system względem określonych kryteriów i jest elementem cyklu zarządzania.
Czy audyt może obejmować kilka regulacji jednocześnie?
Tak, jeżeli zakres zostanie właściwie zdefiniowany. Możemy połączyć wspólne obszary, np. bezpieczeństwo informacji, AI governance, dostawców czy zarządzanie ryzykiem.
Czy po audycie pomagacie wdrożyć działania?
Tak. Raport może być początkiem projektu wdrożeniowego, w którym pomagamy zaplanować, zrealizować i zweryfikować działania korygujące.
Czy Leantrix wydaje certyfikat ISO?
Nie. Certyfikaty ISO wydają niezależne jednostki certyfikujące. Leantrix prowadzi audyty wewnętrzne, gap analysis i przygotowanie organizacji do certyfikacji.
Regulacje i zgodność
Powiązane obszary Leantrix
Zakres audytu i kryteria oceny są każdorazowo ustalane z organizacją. Audyt wewnętrzny lub gap analysis nie jest audytem certyfikującym niezależnej jednostki.
Bezpłatna konsultacja
Masz pytanie? Ustalmy właściwy pierwszy krok.
15 minut rozmowy · wstępna ocena sytuacji · rekomendacja zakresu dalszych działań.